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標題：證券從業資格考試常見問題解答	樹形打印收藏推薦

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證券從業資格考試常見問題解答

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1、證券從業資格考試是什么性質的考試？參加考試有什么作用？證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格證書是進入證券行業的必備證書，是進入銀行、基金公司、非銀行金融機構（第三方理財機構）、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。參看《證券業從業人員資格管理辦法》第四條的內容，通過考試，取得從業資格證書，可以申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關機構的各種崗位。 2、報考條件有哪些？證券業從業人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。　　網上報名時報考資格的審定：網上報名時不需要提供任何證明，考生如實填寫即可。 3、證券從業資格考試有哪些考試科目？是否有專門的教材？如何購買？考試科目共有五門，分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》、《證券發行與承銷》。其中基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。[url=http://peixun.zqjjr.com/][color=#07020f]南京證券從業資格考試培訓[/color][/url] 考試教材由證券業協會統一指定，指定教材由中國證券業協會組編，中國財政經濟出版社出版。具體購買教材可與中國證券業協會聯系，電話：010-8806108。4、如何參加報名？考試報名采取網上報名方式，可選擇個人報名和集體報名兩種方式。采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數在2人以上（含2人）、并由集體統一組織（報名、匯款等)。符合報名條件者，登陸中國證券業協會（http://www.sac.net.cn/newcn/home/index.html）網站，進入頁面右上角考試報名，然后按照相關提示進行報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式：網上支付、郵局匯款，收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀網站報名須知。 5、各科考試的難易程度如何？四門專業科目有何區別？總體來說，各科考試的相對難易如下：證券基礎知識： ★★★☆ 證券交易： ★★★★☆ 證券投資分析： ★★★★ 證券投資基金： ★★★★ 證券發行與承銷: 　　　　 ★★★★☆ 專業科目與從事的工作是息息相關的。通過《證券交易》，可從事證券經紀業務，這是證券公司的傳統業務；通過《證券發行與承銷》，可從事投資銀行業務，這方面是證券公司利潤的重要來源；通過《證券投資分析》，獲得從業資格后，還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關工作的執業資格；通過《證券投資基金》，可從事證券公司、基金管理公司、銀行基金部門的相關工作。 6、考試方式、考試題型和評分標準是怎樣的？ [align=left]考試采取閉卷、計算機考試方式進行，試卷總分100分，考試時間為120分鐘。[/align] [align=left]考試題型共有單項選擇題、不定項選擇題和判斷題三種，其中單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分；不定項選擇題共40小題，每題1分，共40分；判斷題共60小題，每題0.5分，共30分。[/align] [align=left]7、報名時間和考試時間及考試地點？[/align] [align=left]考試一年舉行4次，每年的具體時間由證券業協會統一制定，每年初在其官方網站公布。[/align] [align=left]2011年證券從業考試時間安排見下表：[url=http://www.zqjjr.com/][color=#02070f]證券經紀人[/color][/url][/align] [table][tr][td=1,1,91][align=center]序號[/align] [/td][td=1,1,187][align=center]報名時間[/align] [/td][td=1,1,209][align=center]考試時間[/align] [/td][/tr][tr][td=1,1,91][align=center]第一次[/align] [/td][td=1,1,187][align=center]1月7日至20日[/align] [/td][td=1,1,209][align=center]3月5日、6日[/align] [/td][/tr][tr][td=1,1,91][align=center]第二次[/align] [/td][td=1,1,187][align=center]4月12日至27日 [/align] [/td][td=1,1,209][align=center]6月11日、12日 [/align] [/td][/tr][tr][td=1,1,91][align=center]第三次[/align] [/td][td=1,1,187][align=center]6月28日至7月14日 [/align] [/td][td=1,1,209][align=center]9月24日、25日 [/align] [/td][/tr][tr][td=1,1,91][align=center]第四次[/align] [/td][td=1,1,187][align=center]10月10日至20日 [/align] [/td][td=1,1,209][align=center]11月26日、27日 [/align] [/td][/tr][/table][align=left]考試地點：證券業協會在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市設有考點，同時進行考試。[/align] [align=left]8、考試成績的有效期限是多久？[/align] [align=left]考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。考試成績可在證券業協會網站進行查詢。[/align] [align=left]通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格；通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書；通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書。[/align] 9、從業資格和執業證書的關系？如何申請執業證書？通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。　　執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。　　取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。[url=http://www.zqzp.net/][font=宋體][color=#000000]證券公司招聘[/color][/font][/url] 10、證券從業考試試題有什么特點？出題方式有哪些？總體來說，考題的特點是點多面廣、時間緊、題量大、單題分值小。具體來說，常見的出題方式如下：（1）根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。　（2）重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。　　（3）反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。　　（4）跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。　　（5）計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。　　（6）條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。　　（7）對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。　　（8）根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。　　這些總結的出題方法是相對的規律，考生可以根據這些常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。
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2011-04-15 21:06

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2011-04-16 04:18